零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(gDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品uī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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